12月7日，經國務院同意，國務院（yuàn）國有資產監督管理委員會、財政部、國家（jiā）發展和改革委員（yuán）會聯合印發了《關於國有企業功能界定與（yǔ）分類的指導意見（jiàn）》（以下簡（jiǎn）稱《意見》）。《意見》出台後，國務（wù）院國資（zī）委負責人接受了記者的采訪。
1.請介紹（shào）一下《意（yì）見》起草的背景。
黨的十八屆三中（zhōng）全會從堅持和完善基本經濟製度（dù），推動國有企（qǐ）業完善現代（dài）企業製度出發，提出了“準確界定不同國有企業功能”的要求。《中共中央國務院關（guān）於深化國有企業改革的指導意見》對國有企業進行了類別劃分，提出了分類推進國有企業改（gǎi）革的總體要求。為了更好落實中央精（jīng）神，按照中央全麵深化改（gǎi）革領導小組的部署，在國務院直接領導下，國（guó）務院國資委會同財政部、發（fā）展改革委等有關部門，通過（guò）深入調查研究和充分聽取意見，起草了《意見》，先後提請國務院國有（yǒu）企業改革領（lǐng）導（dǎo）小組（zǔ）和中央全麵（miàn）深化改革領導小組審議通過，於12月7日以三部委聯合發文形式正式印發實施。
2.對國有企（qǐ）業進行功能界定與分類（lèi）的主要目的和意（yì）義是什麽？
《意見》提出（chū），國有企業功能界定與分類是新形勢下深化國有企業改革的重要內容，是（shì）因企施策推進改革的基本前提，對推動完（wán）善國有企業法人治理結構、優化國有資本布局、加（jiā）強國有資產監管具有重要作用。具體主要有（yǒu）四個方麵目的和（hé）意義。一是有（yǒu）利於分類推進國有企業改革。準確界定不同國有企業功（gōng）能（néng）並科學分類，是深化國有企業改革的重要前置（zhì）性工作，完善（shàn）現代企業製度，發展混合所有製經濟，改組（zǔ）或組建國有（yǒu）資本投資運營公司等重大改革舉措的完（wán）善和落地，都需要以清晰界定國有企業功能與類別為前提（tí）。對國有企業一概而論（lùn）、不加區（qū）分（fèn）地推行改革，將（jiāng）會使改革措施缺乏針對性，實施效果也會大打折扣。對國（guó）有企業進行功能界（jiè）定與（yǔ）分類，有利於根（gēn）據不同類型企（qǐ）業特（tè）點有針對性推進（jìn）改革，將改革引向深入。二是有利於促進國有企業科學發展。由於曆史和現實原因，國有企業承擔著多重責任和使命，許多企業“盈利性使命（mìng）”和“公益性使命”並存，一些應由政府履行或通過購買服務履行的職責仍由企業承擔，一些應由企業（yè）自主（zhǔ）決策（cè）的重大事項仍由政府審批，阻礙了企業市場化體製機製的（de）發展和完（wán）善。對國有企業進行功能（néng）界定與分類，區分不同企業在國民經（jīng）濟中的功能定（dìng）位，有利於明確不同企業的戰略定位和發展目標，形成差異化發展路徑，增強（qiáng）企業活力與發展動力。三是（shì）有利（lì）於優化國有經濟布局結構。當前（qián），國有經濟（jì）布局結構仍然有（yǒu）待優化，原因是多方麵的，其中國有企業功能定位（wèi）不（bú）夠清晰（xī）、國有經濟布局（jú）和結構調整方向（xiàng）不（bú）夠明確是主要原因。對國有企業進行（háng）功能界定與分類，有利於進（jìn）一（yī）步明確國有資本投向，優化國有資本配置（zhì），從整體上增強國有經濟的質量和（hé）效率。四是有利於加強國（guó）有資產監管。各級履行出資人（rén）職責機構成立以（yǐ）來，進行了一係列（liè）差異（yì）化監管的（de）嚐試（shì），但由於沒（méi）有明確的國有（yǒu）企業功能界（jiè）定和分類，在監管（guǎn）措施、監管內容（róng）、監管要求、監管方式等方麵（miàn）仍存在“一刀切（qiē）”的現象。對國有企業進行功能界定與（yǔ）分類，有利於推進分類監（jiān）管、分類定責、分類考核，增強國有資產監管（guǎn）的科學性、針對性和（hé）有效性。
3.《意見》對國（guó）有企業進行類別劃分主要基於（yú）哪些考慮？
《意見》立足（zú）國（guó）有資本戰略定（dìng）位和發展目標，結合不同國有企業在經濟社會發展中的作用、現狀和需要，根據主營業務和（hé）核心業務範圍，將國有（yǒu）企業分為商業類和公益類。主（zhǔ）要基於四個方麵（miàn）考慮。一是充（chōng）分（fèn）考慮企業的功能作用和（hé）未來發展（zhǎn）方向，有利於推動國有資本更多投向關係國家安全、國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域（yù），有利於國有企業更好地提供（gòng）公（gōng）共服務、發展重要前瞻性戰略性產業、保護生態環境、支持科技進步、保障（zhàng）國家安全。二是充分考慮企業經營的（de）多樣性、複雜性，分類宜（yí）粗不宜細。三是充分考（kǎo）慮企業所屬行業特點和實際（jì）情況，目前國有企業大都屬（shǔ）於多元經營，分（fèn）類主要依據主（zhǔ）業和核（hé）心業務。四是充分（fèn）考慮各地（dì）不同發展實（shí）際，在遵循國家統一分（fèn）類原則的前提（tí）下，允許（xǔ）各地結合實際（jì），界定國有企業（yè）功能類別。
4.商業類（lèi）和公益類企（qǐ）業有哪些不同（tóng）特征？
《意見》提出了商業類和公益類（lèi）國有企業的不同特征。一是發展目標（biāo）有所不同。商業類國有企（qǐ）業以增強國有（yǒu）經（jīng）濟活力、放大國有資本功能、實（shí）現國有資產保值增值為主要目標。主業處於充分競爭行業和領域的企業，應在關（guān）注經濟效（xiào）益的同時兼顧社會效益。主業處於關係國家安全、國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域、主要承擔重（chóng）大專項任務的商業類國有企業，應實現經濟（jì）效（xiào）益（yì）、社會效益與（yǔ）安全效益的有機統一。公益類（lèi）國有企業則以保障民生、服務社會、提供公共產品和服務為主要目標（biāo）。二是企業運行方式有所不同。商業類國有企（qǐ）業必須按照市場化要（yào）求（qiú）實行商業化運作，依法獨立自主開（kāi）展生產經營活（huó）動，在競爭中實現優勝劣汰（tài）、有序進退。公益類國（guó）有企（qǐ）業在運營管理中要引入市場機製，不斷提高公共服（fú）務效率和能力，必（bì）要的產品或服務價格可（kě）以由政（zhèng）府調控（kòng）。三是二者（zhě）在分（fèn）類推進改革、分類促進發（fā）展、分類實施監管、分類定（dìng）責考核等方麵存（cún）在一定（dìng）差異（yì）。
5.商業類和（hé）公益類企業在（zài）分類推進（jìn）改革上（shàng）有何不同？
根據不同類（lèi）型企業特點有針對性推進改革，是國有企業功（gōng）能界定（dìng）與分類的重要目的。《意見》對兩類企業的改革（gé）方向提出了不（bú）同要求。
對商業類（lèi）國有企業而言，要按照市場決定資源配置的要求，加大公司製股份製改革力度，加快完善現代企業製度，成為充滿生機活力的市（shì）場主體。這其中又針對商業類國有企業（yè）分了三種不同（tóng）情況。一是主業處於充分競爭行業和領域的商業類（lèi）國有企業。這類企業原則上（shàng）都要實行公（gōng）司製股份製改革，積極引入其他資本實現股權多元化，國有資本可（kě）以絕對控股（gǔ）、相對控股或參股，加（jiā）大改製上市力（lì）度，著力推進整體上市。二是主業處於關係國家（jiā）安全、國民經濟命脈（mò）的重要行業和關鍵領域、主要承擔重大專（zhuān）項任務的商（shāng）業類國有企業。這類（lèi）企業要（yào）保持國有資本控股地位，支持非國有資本參股。三是處於自然壟斷行業的商業類（lèi）國有企業。這類企業要以“政（zhèng）企分（fèn）開、政（zhèng）資分開、特許經營（yíng）、政府監管”為（wéi）原則積極推進改（gǎi）革，根據不同行業特點實行網運分開、放開競爭性（xìng）業務，促進公共資源配置市場化。對需要實行國（guó）有全資的企業，要積（jī）極引入其他國有（yǒu）資本（běn）實行股（gǔ）權多（duō）元化。
對（duì）公（gōng）益類國有企業（yè）而言，可以采取國有獨資形式，具備條件的也可以推行投資主體多元化，還可以通過購買服務、特許經營、委托（tuō）代理等方（fāng）式，鼓勵（lì）非國有企業參與經營。
6.商業類（lèi）和公益類企業在分類促進發展上有何差異？
不同類型的企業戰略定位不同，發展目的和發展路徑不同，《意見》對兩類企業的發展方向提出了差異化要求。
對商業類國有企業而言，要優化資源配置，加大重組整合（hé）力度和研發投入，加（jiā）快科技和管理創新步伐，持續推動轉型升級，培育一批具有創新能力和國際競爭力的國（guó）有（yǒu）骨幹企業。針（zhēn）對具體情況，《意見》進行了進一步闡述。一是對主業處於（yú）充分競爭（zhēng）行（háng）業和領域的商業類（lèi）國有（yǒu）企業（yè），要支持和鼓勵（lì）發展有競爭優勢的產業，優化國有資本投向，推動國有產權流轉（zhuǎn），及時（shí）處置低效、無效及（jí）不良資產，提高市場競爭能力。二（èr）是（shì）對主（zhǔ）業處於關（guān）係國家安全、國（guó）民（mín）經濟命（mìng）脈的重要行業和關鍵領域、主要承（chéng）擔重大專項任務的商業類國有企業，要（yào）合理確定主業範圍，根據不同行業特點，加大國有資本投入，在服務國（guó）家宏觀調控、保障國家安全（quán）和國民經濟運行、完成特殊任務等方麵發揮更（gèng）大作用。
對公益類國（guó）有企業而言，要根據承擔的（de）任務和社會發（fā）展要求，加大國有資本投入，提（tí）高公（gōng）共服（fú）務的質量和效率。嚴（yán）格限定主業範圍，加強主業管理，重點在提供公共產品和服務方麵（miàn）作出更大貢獻。
7.商業類和公益類企業在分類實施（shī）監管方麵（miàn）有何不同？
為更好實現差異化監管，提高監管的針對性和有效性，《意見》對兩類企業監管提出了不同要求。
對商業類國有企業，要堅持以管資本為主加強國有資產（chǎn）監管，重（chóng）點管好國有資本布局、提高國有資（zī）本回報、規範國有資（zī）本運作、維護國有資本安全。建立（lì）健全監督體製（zhì）機製，依法依規實施信息公開，嚴格責任追究（jiū），在改革發展中防止國有資產流失。針對（duì）具體情況，《意見》進一步（bù）提出了差異化的監管要求。一是對主業處於充分競爭行業（yè）和領域的（de）商（shāng）業類國有企業，重點加強對（duì）集團公司層麵的監（jiān）管（guǎn），落實和維護董事會依（yī）法行使重大決策、選人用人、薪酬（chóu）分配等權利，保障經理層經營自主權，積極推行（háng）職業經理人製度。二（èr）是對主業處於關（guān）係國家安全、國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域、主要承擔（dān）重大專項任務的（de）商業類國有企業，重點加強對（duì）國有資本布局的監管，引導企業突出主業，更好地服務國家重（chóng）大戰略和宏觀調控政策。
對公（gōng）益類國有企（qǐ）業，要把提供的公共產品、公共（gòng）服務的質量和效率作為重要監管內容，加大信息公開力度，接受社會監督。
8.商業類和（hé）公益類（lèi）企業在（zài）分類（lèi）定責考核上有何不同？
明確不同類型國有企（qǐ）業的經營責（zé）任，按（àn）照企業的功能和業務特（tè）點確立有（yǒu）針對性的考核標準，有利於發（fā）揮考核（hé）手（shǒu）段的導向作（zuò）用（yòng）。《意見》對兩類企（qǐ）業的分類定責（zé）考（kǎo）核提出了明確要求。
對（duì）商業類國有（yǒu）企業，要根據企業（yè）功（gōng）能定位、發展目標和責任使命，兼顧行業特點（diǎn）和企業（yè）經營性質（zhì），明確不同企（qǐ）業的經濟（jì）效（xiào）益和社會效益指標要求，製定差異化考核標準，建立年度考核和任期考核相結合（hé）、結（jié）果考核（hé）與過程評價相統一、考核結果與獎（jiǎng）懲措施相掛鉤的考核製度（dù）。針對具體情況，《意見》又進一步提出定責考核要求。一是對主業處於充分競爭行業和領域的商業類國有企業，重點考核經營業績指標（biāo）、國有資產保值增值和市場競爭能力。二是對主業（yè）處於關（guān）係國家安（ān）全、國民經濟命（mìng）脈的重要行業和關鍵領域、主要承（chéng）擔重大專項任務的商業類國有企業，要合理確（què）定經營業績和國有資產保（bǎo）值增值指（zhǐ）標的（de）考核（hé）權重，加強對服務國家戰略、保障國家安全和國民經濟運行、發展前瞻（zhān）性戰略性產業（yè）以及完成特殊任務情況的考核。
對公益類國有企業，重（chóng）點考核（hé）成本控製、產品質量、服務水平、營運效率和保障能力，根據企業不同特點有（yǒu）區別地考核經營業績和國有資產保（bǎo）值增值情況，考核中要引入社會評價。
《意見（jiàn）》還提出，有關（guān）方麵在研究製定（dìng）國有（yǒu）企業業績考核、領導（dǎo）人（rén）員管理、工資收入分配製度改革等具體方案時，要根據國有企業功能（néng）界定與分類（lèi），提出有（yǒu）針對性、差異化的政策措施，給進一步細化定責考核留下了空間。
9.組織（zhī）實施國有企業（yè）功能界定與分類工作需（xū）要把握哪些問（wèn）題？
《意見（jiàn）》對國有企業功能界定與分類的組織實施工作提（tí）出了明確要求（qiú），在實施中要把握好以下三個（gè）問（wèn）題：
一是分類的實施主體（tǐ）和程序問題。按照《意見》提出的“誰出資誰分類”原則，應（yīng）由履行出資人（rén）職責的機構負責製定分類方案，具體程序為各級政府履行出資人職責機構負責（zé）製定所出資企業的功能界定與分類方案（àn）,報本級人民（mín）政府批準（zhǔn）；履行出資（zī）人職責機（jī）構直接監管的企業根據需（xū）要對所出資企業進（jìn）行功能界（jiè）定和分類。
二是類別的動態調整問題。企業的功能不是一成（chéng）不變的，應該根據經濟社會發展和國家戰略的需要，結合企業不同發展階（jiē）段承擔的任務（wù）和發揮的作（zuò）用，在保持相對穩定的基礎上，適時對企業功能定位和類別進行動態調整。
三是地方企業和金融、文（wén）化類企業分類問題。考慮到全國各地國有資本狀況存在（zài）較大差異，《意見》也給地方操（cāo）作留下了空間。各地要結合實際合理界定本地（dì）國有企（qǐ）業功能類（lèi）別，實施分類改革、發（fā）展和監（jiān）管。金融、文化等國有企業的分類改革，中央另有規定的依其規定執行。